Transactiemonitoring

Transactie Monitoring (TM)

 

Partner in Compliance is uw partner in het juist en tijdig afhandelen van uw AML/CFT transactiemonitoring-alerts (real-time, post-event of backlog).

  

Partner in Compliance is expert in het adviseren, opzetten, managen en staffen van AML/CFT-teams voor end-to-end compliance-projecten.  Partner in Compliance biedt u als opdrachtgever de optie om het project tegen een vaste prijs uit te besteden. Een vaste prijs heeft voor u als opdrachtgever het voordeel dat u vooraf weet waar u aan toe bent, niet voor verassingen komt te staan en verzekerd bent van resultaat en kwaliteit. De transactiemonitoring dienstverlening is (in overleg) zowel on-site als off-site beschikbaar.

  

Waarmee kunnen wij u van dienst zijn?

  

Werkwijze:

  • Risk-based approach bij afhandelen transactiemonitoring-alerts;
  • Afhandeling alerts vindt plaats in lijn met vereisten toezichthouder DNB;
  • Gebruikmakend van best practices, opgedaan bij soortgelijke eerdere projecten;  
  • De kwaliteit van de afhandeling van de alerts wordt gemonitord door aangewezen Partner in Compliance consultants binnen het projectteam;
  • De projectmanager van het projectteam is verantwoordelijk voor de voortgang- en uren/budgetbewaking van het project en vormt de schakel tussen het projectteam en de opdrachtgever;
  • Opleveren van wekelijkse management-informatie;
  • Consistente methodiek;
  • Audit-trail.

 

Werkzaamheden:

  • Dagelijkse risk-based inventarisatie van de transactiemonitoring-alerts;
  • Onderzoeken ongebruikelijke en/of verdachte transacties;
  • Vergelijking van verwacht versus een actueel (transactie) gedrag ten opzichte van het klantprofiel;
  • Analyse van de klant- en rekeninggebruik;
  • Wegschrijven conclusie;
  • Sluiten van de alert of;
  • Verdere navraag bij accountmanager/business;
  • Melding bij FIU of format voorbereiden voor melding door interne afdeling.

 

Resultaat:

  • Conform de wet- en regelgeving ‘in control’ zijn op uw AML/CFT risico’s die voortkomen uit transactiemonitoring;
  • Optimalisering van de processen (project aanpak), waardoor tijdswinst kan worden behaald;
  • Voldoen aan wet- en regelgeving zonder daarin door te schieten (simplicity);
  • Oplossen van een eventuele backlog, waardoor de huidige instroom transactie-alerts kan worden verwerkt door de huidige afdeling.

  

Uw voordeel:

  • Gehele ontzorging van de klant;
  • Volledig ingewerkt en op elkaar ingespeeld projectteam;
  • Consultants met relevante transactiemonitoring-ervaring;
  • Gedegen risicobeoordeling op witwassen, financieren van terrorisme, sancties en fraude;
  • Helder weggeschreven analyses met een goede leesbaarheid;
  • Vaste prijs voor een bepaalde hoeveelheid alert-afhandeling mogelijk;
  • Expertise in huis om te adviseren over beleid, procedures en transactiescenario’s en de implementatie daarvan.
  • Uitmuntende referenties.

  

Wilt u meer weten met betrekking tot wat Partner in Compliance voor u kan betekenen? Wij maken gaarne een afspraak met u voor een vrijblijvende nadere kennismaking.

  

Partner in Compliance BV

De Entree 37

1101 BH Amsterdam

  

Telefoon +31 20 30 80 6 80

info@partnerincompliance.com

 

 

 

  



NL | EN